สวัสดีครับพี่ๆ ISOTHAI พอดีผมเพิ่งจะเข้ามาเป็น
Auditor ของบริษัท ตอนนี้เค้าให้รับผิดชอบ Audit
หน่วยงาน Information & Communication
ในข้อกำหนดที่ 4.4.3 เลยอยากเอาตัวอย่างของ
Check List มาให้พี่ๆช่วยดูหน่อยครับ
ขอบคุณล่วงหน้ากับคำติชมครับ
1.องค์กรมีการจัดทำวัตถุประสงค์และเป้าหมายในด้านการสือสารไว้หรือไม่อย่างไร
2.มีการจัดทำแผนงานด้านการสือสารหรือไม่อย่างไร
3.องค์กรได้มีการจัดทำขั้นตอนหรือวิธีการในการสือสารไว้หรือไม่อย่างไร
4.องค์กรมีวิธีการสื่อสารปัญหาด้านสิ่งแวดล้อมกับภายนอกหรือไม่
5.วิธีการสื่อสารภายในองค์กรมีกี่วิธีอะไรบ้าง
6.มีบันทึก การรับ ข้อร้องเรียน ข้อเสนอแนะ จากทั้งภายในและภายนอกองค์กรหรือไม่อย่างไร
7.องค์กรมีการทบทวนวัตถุประสงค์และเป้าหมายด้านการสือสารหรือไม่อย่างไร
................................................................................
..............................
ท่านที่สมัครสมาชิกเข้ามาใหม่ กรุณารอให้ Admin ได้ทำการ Validate การเป็นสมาชิก ภายใน 24 ชม.ของวันทำการ ซึ่งระหว่างที่รอ Validation ท่านอาจจะยังไม่สามารถดาวน์โหลดข้อมูลต่างๆ ได้ หากไม่ได้รับความสะดวก กรุณาอีเมลแจ้ง isothainetwork@hotmail.com
Auditor มือใหม่หัดทำ Check List ฝากติชมด้วยครับ
Started by
Liverfish
, Oct 09 2009 03:32 PM
-
This topic is locked
3 replies to this topic
#2
Toppy ('o')
-
- Super Power Members
-
- 2,562 posts
Super Hornor Member
- Gender:Male
- Location:AMATANAKORN
Posted 09 October 2009 - 03:54 PM
เพิ่มเติมให้ครับ
ลำดับการถาม
เริ่มด้วยการถามขอบข่ายงานเสมอ
+ เป็นการเรียนรู้ระบบ กิ่งก้านของงาน ตัวงานแต่ละงาน เพื่อให้ง่าย ต่อการถามในขั้นต่อๆใป
+ ไม่ทำให้มุมมองแคบ เพราะอาจทำให้การ Audit ขาดประเด็นที่สำคัญ หลังจากนั้นให้ถามขั้นตอนการทำงานในแต่ละประเด็น
ถามแนวคิด การจัดการแต่ละกิ่งก้านของงาน เพื่อดู
+ ความครบถ้วนตามข้อกำหนด
+ แนวคิดนันมีระสิทธิภาพ
ตรวจสอบการปฏิบัติ เพื่อดูว่า
+ ปฏิบัติตามที่ตั้งแนวทางไว้หรือไม่ (Do ตามที่ Plan)
+ หาหลักฐานพิสูจน์ว่า แนวคิดที่สงสัยว่า ไม่มีประสิทธิผลนั้นเป็นความจริง (ต้องหาหลักฐานมาเสนอห้ามยัดเยียดข้อหา)
ใช้คำถามเปิดเป็นส่วนใหญ่
คำถามเปิด เช่น จบด้วยคำว่า อย่างไร อะไรบ้าง
ไม่ควรตั้งคำถามปิด ใช่ไหม รู้ไหม
เทคนิคการหาข้้อมูล
+ ทำาการตรวจติดตาม ณ จุดที่กิจกรรมนั้นมีการกระทำา
+ สังเกตรอบ ๆ เพื่อสังเกตสิ่งผิดปกติที่เกิดขึ้น
+ สุ่่มตัวอย่่างเอกสารและบันทึกจากผู้ถูกตรวจติดตาม
+ พึงระลึกและย้ํ้ำากับผู้ถ้ถูกตรวจติดตามว่า่า การตรวจติดตามเป็นการหาข้อมูลเพืื่อทาการแก้ไ้ขและป้องกัน ไม่ใช่การจับผิด และการตรวจติดตามกระทำกับระบบไม่ใ่ชต่ัั่วบุคคล
ประมาณนี้ครับ
ลำดับการถาม
เริ่มด้วยการถามขอบข่ายงานเสมอ
+ เป็นการเรียนรู้ระบบ กิ่งก้านของงาน ตัวงานแต่ละงาน เพื่อให้ง่าย ต่อการถามในขั้นต่อๆใป
+ ไม่ทำให้มุมมองแคบ เพราะอาจทำให้การ Audit ขาดประเด็นที่สำคัญ หลังจากนั้นให้ถามขั้นตอนการทำงานในแต่ละประเด็น
ถามแนวคิด การจัดการแต่ละกิ่งก้านของงาน เพื่อดู
+ ความครบถ้วนตามข้อกำหนด
+ แนวคิดนันมีระสิทธิภาพ
ตรวจสอบการปฏิบัติ เพื่อดูว่า
+ ปฏิบัติตามที่ตั้งแนวทางไว้หรือไม่ (Do ตามที่ Plan)
+ หาหลักฐานพิสูจน์ว่า แนวคิดที่สงสัยว่า ไม่มีประสิทธิผลนั้นเป็นความจริง (ต้องหาหลักฐานมาเสนอห้ามยัดเยียดข้อหา)
ใช้คำถามเปิดเป็นส่วนใหญ่
คำถามเปิด เช่น จบด้วยคำว่า อย่างไร อะไรบ้าง
ไม่ควรตั้งคำถามปิด ใช่ไหม รู้ไหม
เทคนิคการหาข้้อมูล
+ ทำาการตรวจติดตาม ณ จุดที่กิจกรรมนั้นมีการกระทำา
+ สังเกตรอบ ๆ เพื่อสังเกตสิ่งผิดปกติที่เกิดขึ้น
+ สุ่่มตัวอย่่างเอกสารและบันทึกจากผู้ถูกตรวจติดตาม
+ พึงระลึกและย้ํ้ำากับผู้ถ้ถูกตรวจติดตามว่า่า การตรวจติดตามเป็นการหาข้อมูลเพืื่อทาการแก้ไ้ขและป้องกัน ไม่ใช่การจับผิด และการตรวจติดตามกระทำกับระบบไม่ใ่ชต่ัั่วบุคคล
ประมาณนี้ครับ
ได้ข้อมูลถูกใจแล้ว อย่าลืม ขอบคุณ เจ้าของข้อมูลด้วยนะครับ
#3
Liverfish
-
- Members
-
- 7 posts
New Member
Posted 09 October 2009 - 04:04 PM
ขอบคุณมากครับพี่ Toppy ('o') สำหรับคำแนะนำ
#4
non
-
- Power Members
-
- 420 posts
Supreme Member
- Gender:Male
Posted 14 October 2009 - 05:33 PM
คุณ Top ตอบไปซะหมดเลย....ถูกต้องแล้วคร้าบบบบ
โดนทั้งนั้นเลย เช่นให้ใช้คำถามเปิด
การถามแบบต่อเนื่องตลอดกระบวนการหรือข้อกำหนด
โดนทั้งนั้นเลย เช่นให้ใช้คำถามเปิด
การถามแบบต่อเนื่องตลอดกระบวนการหรือข้อกำหนด
1 user(s) are reading this topic
0 members, 1 guests, 0 anonymous users
